Especula con información privilegiada y la ejecución de fraude de valores acto
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Especula con información privilegiada y la ejecución de fraude de valores acto
El uso de información privilegiada y de Valores Fraude Enforcement Act (ITSFEA) re-codificada la información privilegiada de Sanciones Ley de 1984 para que sea la Sección 21A de la Ley de Intercambio. En el marco del ITSFEA, una sanción monetaria de hasta tres veces el monto de la ganancia obtenida que se gana o la pérdida que se evitó durante la venta de una garantía, mientras que el vendedor estaba en posesión de material que fue considerado como no pública de la naturaleza.
En 1988, el ITSFEA fue modificado para hacer las sanciones aplicables al control de personas y también para incluir a personas que violan la Ley mediante la difusión de la información.
Los bufetes de abogados que se dedican al comercio de información privilegiada y los casos de fraude de valores se inundan con una gran cantidad de documentos durante la fase de descubrimiento. Discovery peticiones deben ser atendidas, pero antes de cualquier documento (electrónico o no) deja un bufete de abogados, que se analizará para buscar la confidencialidad y la información privilegiada. Dado que esto puede ser una tarea que consume tiempo, muchos abogados con experiencia retener, los abogados de revisión de documentos de carácter temporal. Los abogados temporales son proporcionados por agencias de empleo legal y tienen experiencia en el campo es necesario (como el uso de información privilegiada y el fraude ámbito de los valores) y en revisión de documentos.
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